Contraloría - Dictamen N° 26536 2014

Dictamen 26536 de 2014. Se requiere a la Superintendencia de Bancos informar sobre medidas adoptadas respecto a reclamo por falta de fiscalización al Banco Santander en la conservación de documentos, conforme al artículo 2° del DFL N° 3/97 del Ministerio de Hacienda.

I. IDENTIFICACIÓN

• Recurrente: José Seguel Contreras
• Materia: Cumplimiento del deber de fiscalización por parte de la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras (SBIF).

II. ANTECEDENTES

• Contexto de la consulta: Reclamo por falta de investigación y consideración de documentación sobre la ilegalidad de actuaciones del Banco Santander respecto al deber de conservación de documentación (artículo 155 de la Ley General de Bancos), que no habrían sido debidamente fiscalizadas por la SBIF.
• Hechos relevantes: La SBIF argumenta que el asunto está radicado en sede jurisdiccional, impidiendo su intervención.

III. MARCO NORMATIVO

• Constitución: Artículo 98, inciso 1° (control de legalidad).
• Leyes: Ley N° 10.336, artículo 21 A (auditorías para cumplimiento normativo y resguardo del patrimonio público).
• Reglamentos:
  • DFL N° 3 de 1997 del Ministerio de Hacienda, artículos 1, 2 y 3 (naturaleza, funciones y fiscalización de la SBIF).
  • Decreto Ley N° 1.263 de 1975, Orgánico de Administración Financiera del Estado, artículo 2 (inclusión de la SBIF en el sector público).

IV. ANÁLISIS JURÍDICO

• Cuestión jurídica principal: Determinación sobre el cumplimiento del deber de fiscalización de la SBIF respecto a la conservación de documentac...