Contraloría - Dictamen N° 56580 2016

Dictamen 56580 de 2016. Se desestima por ahora solicitud de designación de fiscal para investigar a funcionarios de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) por presunto incumplimiento de deberes al no informar al Ministerio Público sobre operaciones sospechosas. Aplica ley 19.913.

I. IDENTIFICACIÓN

• Recurrente: Cristián Guzmán Zumarán
• Materia: Solicitud de designación de fiscal para investigar responsabilidad administrativa de funcionarios de la Unidad de Análisis Financiero (UAF). Desestimación por ahora.

II. ANTECEDENTES

• Contexto de la consulta: Solicitud de designación de fiscal de la CGR para investigar a funcionarios de la UAF por no informar al Ministerio Público sobre operaciones sospechosas reportadas por una empresa de bróker (AC INVERSIONS) y no fiscalizar transacciones de otras entidades.
• Hechos relevantes: El recurrente argumenta que funcionarios de la UAF incumplieron sus deberes al no informar al Ministerio Público sobre hechos reportados por una empresa de bróker y al no fiscalizar transacciones de otras entidades del mismo giro. La UAF indica que solo remite informes al Ministerio Público si detecta indicios de lavado de activos o financiamiento al terrorismo.

III. MARCO NORMATIVO

• Ley 19.913: Artículos 1, 2 (incisos 2 y 3, letras b y f), 3 (inciso 3), 11, 13 (incisos 1 y 3), Título I, Párrafo 2.
• Ley 18.314: Artículo 8
• Ley 10.336: Artículo 133

IV. ANÁLISIS JURÍDICO

• Cuestión jurídica principal: ¿Procede la designación de un fiscal de la CGR para investigar la responsabilidad administrativa de ...