Contraloría - Dictamen N° 3824 2019

Dictamen 3824 de 2019. La CGR establece que la solicitud de fondos del mandante al mandatario en mandato especial de administración de cartera de valores, no requiere aprobación previa de la CMF según el artículo 39 inciso 3° de la Ley 20.880, siempre que se cumplan ciertos requisitos.

I. IDENTIFICACIÓN

• Recurrente: Comisión para el Mercado Financiero (CMF)
• Materia: Aprobación de solicitud de fondos en mandato especial de administración de cartera de valores.

II. ANTECEDENTES

• Contexto de la consulta: La CMF consulta sobre la interpretación del artículo 39, inciso tercero, de la ley N° 20.880, en relación con la necesidad de aprobación previa de comunicaciones entre mandante y mandatario en un mandato especial de administración de cartera de valores.
• Hechos relevantes: La sociedad Larraín Vial S.A. Corredora de Bolsa (mandatario) solicitó a la CMF la aprobación de comunicaciones escritas a su mandante para realizar giros. La CMF detectó comunicaciones previas del mandante al mandatario no sometidas a su aprobación.
• Documentación asociada: Oficios de Larraín Vial S.A. de 20 de agosto y 27 de septiembre de 2018.

III. MARCO NORMATIVO

• Ley N° 20.880: Artículos 24, 26, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39 (incisos 1 y 3), 40, 41, 46 (numeral 1), 47, 49, 51 (incisos 1 y 2).

IV. ANÁLISIS JURÍDICO

• Cuestión jurídica principal: Determinar si la solicitud de provisión de fondos que realiza el mandante al mandatario debe ser sometida a la aprobación previa de la CMF, según el artículo 39, inciso tercero, de la ley N° 20.880.
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