Suprema - Rol 5120-2016

La Corte Suprema revoca la sentencia apelada, acogiendo el reclamo de ilegalidad contra resoluciones de la UAF. Anula el procedimiento sancionatorio por vicios en la fijación de puntos de prueba y la incoherencia entre el cargo formulado y la sanción aplicada.

• Datos básicos del caso Reclamación de ilegalidad contra las Resoluciones Exentas D.J. N°109.-461-2015 de 29 de Julio de 2015 y N°109-398-2015 de 26 de Junio de 2015 de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), presentada por Nombre Corredores de Bolsa Limitada.

• Antecedentes procesales relevantes La Corte de Apelaciones de Santiago rechazó el reclamo de ilegalidad. Nombre Corredores de Bolsa Limitada apeló esta decisión ante la Corte Suprema.

• Hechos establecidos

1. La UAF formuló cargos contra Nombre Corredores de Bolsa por: a) Incumplimiento del numeral iii), párrafo 3°, Titulo III de la Circular N°49 de 2012, por no incluir el giro de la empresa en la ficha de clientes personas jurídicas y la profesión, ocupación u oficio en la ficha de clientes personas naturales para operaciones sobre los US $ 1.000. b) Incumplimiento del literal c, párrafo 4°, Título IV, de la Circular UAF N°49, por no contar con un procedimiento aplicado permanentemente para definir el motivo de la operación, la fuente de riqueza y la fuente de los fondos de clientes y beneficiarios reales identificados como PEP.
2. Nombre Corredores de Bolsa evacuó descargos y solicitó la apertura de un término probatorio.
3. La UAF abrió un término probatorio y fijó puntos de pr...