Suprema - Rol 37417-2017

La Corte Suprema rechaza el recurso de apelación contra la sentencia que desestimó la reclamación de ilegalidad interpuesta contra la UAF. Se confirma la multa impuesta por infracciones a la Ley N° 19.913 y la Circular N° 49/2012.

• Datos básicos del caso Reclamación de ilegalidad presentada por “Nombre y Compañía Limitada” contra la Resolución Exenta D.J. N° 110-163-2016 de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), que le aplicó una amonestación y una multa de 40 Unidades de Fomento. Tribunal: Corte Suprema. Fecha: 18 de diciembre de 2017. Rol N° 37.417-2017.

• Antecedentes procesales relevantes La sociedad actora deduce reclamación de ilegalidad contra la resolución de la UAF. El tribunal de primera instancia desestima la acción. La actora apela. La Corte Suprema se pronuncia sobre el recurso de apelación.

• Hechos establecidos La UAF sancionó a la sociedad “Nombre y Compañía Limitada” por: no contar con el Registro especial de debida diligencia y conocimiento del cliente (DDC); no establecer sistemas apropiados de manejo de riesgo para determinar si sus clientes son o no personas expuestas políticamente (PEP); no realizar revisiones de las relaciones de sus clientes con grupos talibanes, Al-Qaeda, países o territorios no cooperantes, o paraísos fiscales; y no contar con un Manual de Prevención en materia de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, infringiendo la Circular UAF N° 49 de 2012.

• Cuestiones jurídicas sometidas al conocimiento de la Corte

1. Nulidad de la resolu...