Suprema - Rol 45141-2017

Corte Suprema, 03 de mayo de 2018, confirma sentencia de la Corte de Apelaciones de Valparaíso que declara extemporáneo el reclamo de ilegalidad presentado por Montexchange S.A. contra resolución de la UAF, que le aplicó sanciones por infracciones a la Circular UAF N°049/2012.

• Datos básicos del caso Reclamación de ilegalidad presentada por Montexchange S.A. contra la Resolución Exenta D.J. N°111-256-2017, de 22 de mayo de 2017, de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), que le aplicó sanciones de amonestación escrita y multa de 20 Unidades de Fomento por infracciones a la Circular UAF N°049/2012.

• Antecedentes procesales relevantes La Corte de Apelaciones de Valparaíso acogió la alegación de extemporaneidad del reclamo y lo desestimó en cuanto al fondo. Montexchange S.A. apeló esta sentencia.

• Hechos establecidos

1. El 19 de agosto de 2015 se levantó Acta de Fiscalización Nº 47/2015 a Montexchange S.A.
2. El 14 de enero de 2016, se formularon cuatro cargos contra la reclamante por Resolución Exenta D.J. N°110-031-2016.
3. El 22 de mayo de 2017, la Resolución Exenta D.J. N° 111-256-2017 sancionó a Montexchange S.A. con amonestación y multa de 20 UF por:
   • Incumplimiento de la Circular UAF Nº 49/2012 (Título IV) sobre la debida diligencia para determinar si los clientes son Personas Expuestas Políticamente (PEP).
   • Incumplimiento de la Circular UAF Nº 49/2012 (Título VI, acápite iii) sobre programas de capacitación permanentes a empleados en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
   • Incumplimiento de la...