Suprema - Rol 14714-2018

La Corte Suprema confirma la sentencia, rechazando el reclamo contra la Unidad de Análisis Financiero (UAF). Se valida la multa impuesta al Nombre por reportar información inexacta sobre operaciones en efectivo, afectando la eficiencia de la fiscalización de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

• Datos básicos del caso Reclamo contra la Resolución Exenta D.J. Nº 111-027-2017 de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), que sancionó al Nombre con una multa de 500 Unidades de Fomento por infracción al artículo 5° de la Ley N° 19.913.

• Antecedentes procesales relevantes El Nombre recurrió contra la resolución de la UAF. La Corte de Apelaciones rechazó el reclamo. Se interpuso recurso de apelación ante la Corte Suprema.

• Hechos establecidos El Nombre reportó erróneamente operaciones en efectivo superiores a 450 Unidades de Fomento entre abril de 2011 y junio de 2012, incorporando dos ceros adicionales en los montos informados. Este error no impidió que se informaran las operaciones sobre el umbral legal, pero afectó la eficiencia de la labor de fiscalización de la UAF.

• Cuestiones jurídicas sometidas al conocimiento de la Corte Determinación de si el Nombre incurrió en infracción al artículo 5° de la Ley N° 19.913 al reportar información inexacta, y si la sanción impuesta por la UAF es proporcional a la infracción cometida.

• Argumentos de las partes Nombre: Cumplió con el deber de informar las operaciones en efectivo superiores a 450 UF. El error en los montos no impidió que la UAF identificara las operaciones relevantes. U...