Suprema - Rol 33527-2019

La Corte Suprema confirma sentencia que rechazó reclamación contra la UAF por multa a Latin Gaming Calama S.A., determinando que la acción sancionatoria no ha prescrito, aplicando el plazo de prescripción extintiva de cinco años del Código Civil.

• Datos básicos del caso Recurso de reclamación (Rol N° 33.527-2019) interpuesto por Latin Gaming Calama S.A. contra la Resolución Exenta N° 113-580-2019 de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), que le impuso una multa de 1.000 Unidades de Fomento. La Corte Suprema se pronuncia el 5 de agosto de 2020.

• Antecedentes procesales relevantes La Corte de Apelaciones de Antofagasta rechazó el reclamo de Latin Gaming Calama S.A. Esta decisión fue apelada por la reclamante ante la Corte Suprema.

• Hechos establecidos La UAF sancionó a Latin Gaming Calama S.A. por: (i) incumplimiento en el envío del ROE (reporte de operaciones en efectivo) para operaciones superiores a US$ 10.000 durante el segundo semestre de 2016, omitiendo dos operaciones y no manteniendo los registros especiales por el plazo mínimo de 5 años; (ii) no revisar ni chequear a sus clientes en los listados ONU de personas físicas y entidades miembros de Talibanes y/o organizaciones Al-Qaeda; e, (iii) incumplir la circular conjunta UAF Nº 50/14 y SCJ Nº 57/14, en lo relativo al deber de identificar y conocer a sus clientes que realizan operaciones por montos iguales o superiores a US$ 3.000 o su equivalente en otras monedas, y en lo relativo a la obligación de implementar y ejecutar medidas de debida diligencia para dete...