Suprema - Rol 337-2021

La Corte Suprema rechaza recurso de reclamación contra CMF, confirmando multa e inhabilidad temporal impuesta a gerente por proporcionar información falsa. Se desestima infracción al non bis in idem y se valida la fundamentación de la sanción administrativa.

• Datos básicos del caso Recurso de reclamación (artículo 71 de la Ley N° 21.000) interpuesto por Nombre contra la Resolución Exenta N° 1434 de 14 de marzo de 2019 de la Comisión Para el Mercado Financiero (CMF), que le impuso una multa de 4.000 UF y la sanción accesoria de inhabilidad temporal por cuatro años para ejercer cargos de director o ejecutivo principal en entidades financieras.

• Antecedentes procesales relevantes La CMF sancionó a Nombre tras detectar irregularidades en Intervalores Corredores de Bolsa Limitada, donde él era Gerente Comercial. La Corte de Apelaciones de Santiago rechazó el reclamo de Nombre. Apelación ante la Corte Suprema.

• Hechos establecidos Intervalores registró diferencias negativas en su cuenta de moneda extranjera ($347.917.084), pasivos no considerados ($147.227.358) y activos sin respaldo ($38.772.119), afectando su patrimonio, liquidez y solvencia. La CMF determinó que Nombre estaba al tanto de estas irregularidades y proporcionó información falsa al regulador y al público.

• Cuestiones jurídicas sometidas al conocimiento de la Corte

1. Infracción al principio non bis in idem por la existencia de una causa penal paralela por los mismos hechos.
2. Falta de fundamentación de la resolución sancionatoria...