Suprema - Rol 137685-2022

Corte Suprema, Rol 137685-2022, confirma sentencia que rechazó reclamación contra UAF. Declara legal actuación de la UAF al requerir información para fiscalización del cumplimiento de instrucciones generales. Establece que la confidencialidad no exime del deber de informar y descarta decaimiento del procedimiento administrativo sancionador.

I. IDENTIFICACIÓN DEL FALLO

• Tribunal: Corte Suprema
• Rol de la Causa: 137685-2022
• Tipo de Recurso: Recurso de Apelación (en el contexto de una Reclamación de Ilegalidad contra la UAF)
• Carátula: BANCHILE AGF ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A. CON UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO
• Fecha de la Sentencia: 28/febrero/2023

II. HISTORIA PROCESAL DE LA CAUSA

• Tribunal de Segunda Instancia: Corte de Apelaciones de Santiago, sin rol de causa de apelación especificado en el texto (Rol N° 137.685-2022 corresponde a la Corte Suprema), con fecha de la sentencia de 12 de octubre de 2022.
• Decisión de Segunda Instancia: La sentencia apelada desestimó el reclamo de ilegalidad respecto del cargo N°1 (incumplimiento del deber de permitir la verificación de la normativa UAF) y acogió respecto de la sanción de amonestación correspondiente al cargo N°2 (no apelado posteriormente).
• Sentencia Impugnada: La sentencia apelada de la Corte de Apelaciones de Santiago de 12 de octubre de 2022, que a su vez conoció de la reclamación de ilegalidad interpuesta contra la Resolución Exenta D.J. N°113-672-2019 de la UAF, que rechazó la reposición contra la Resolución Exenta D.J. N°113-591-2019, que aplicó sanciones.

III. EL RECURSO ANTE LA CORTE SUPREMA

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