Suprema - Rol 104545-2020

Corte Suprema, Rol N° 104.545-2020, rechaza recurso de casación en el fondo contra fallo de Corte de Apelaciones que confirmó sanción de la SVS (hoy CMF) a corredora de bolsa y sus directivos por infracciones a la Circular N° 2.054 y entrega de antecedentes falsos. La Corte valida la distinción entre fiscalización y procedimiento sancionatorio, y la aplicación del Art. 28 DL 3.538.

I. IDENTIFICACIÓN DEL FALLO

• Tribunal: Corte Suprema
• Rol de la Causa: N° 104.545-2020
• Tipo de Recurso: Recurso de Casación en el Fondo
• Carátula: SEGAL CON SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS
• Fecha de la Sentencia: 23/marzo/2023

II. HISTORIA PROCESAL DE LA CAUSA

• Tribunal de Segunda Instancia: Corte de Apelaciones de Santiago, Rol no especificado en el texto, sentencia de veinte de julio del año dos mil veinte.
• Decisión de Segunda Instancia: Confirmó el fallo de primer grado que rechazó el reclamo de ilegalidad.
• Sentencia Impugnada: La sentencia dictada por la Corte de Apelaciones de Santiago que confirmó el fallo de primer grado.

III. EL RECURSO ANTE LA CORTE SUPREMA

• Recurrente: Nombre (parte reclamante)
• Recurrido: Superintendencia de Valores y Seguros (actualmente parte de la Comisión para el Mercado Financiero, CMF)
• Fundamentos del Recurso: Se estructura en dos acápites principales:
  • Primer Acápite: Infracción de los artículos 18 y 27 de la Ley N° 19.880.
    • Normas legales denunciadas como infringidas: Artículos 18 y 27 de la Ley N° 19.880.
    • Argumentos del Recurrente: Sostiene que el procedimiento administrativo se inició en septiembre de 2012 con el requerimiento ...